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北京新三板精選層發行工作啟動,近20家企業擬沖刺精選層

導語截至目前,包括易銷科技、創元科技、奧迪威、蘇軸股份、利爾達、華陽變速、海龍核科、新安潔、豫王建能、貝特瑞、康平鐵科、思晗科技、美蘭股份、同輝信息共計19家新三板企業均宣布,擬沖擊精選層。

資本邦 · 2020-02-10 · 文/Lemon · 瀏覽4911

  北京新三板精選層發行工作正式開啟。

  2020年2月7日,北京證監局自2020年2月10日開始接收保薦機構報送輔導備案材料,宣布正式啟動精選層發行工作。

  2019年12月16日,奧迪威(832491.OC)董事會審議通過精選層掛牌輔導備案的議案,奧迪威為首家擬申報精選層的新三板公司。

  資本邦統計發現,截至目前,包括易銷科技、創元科技、奧迪威、蘇軸股份、利爾達、華陽變速、海龍核科、新安潔、豫王建能、貝特瑞、康平鐵科、思晗科技、美蘭股份、同輝信息共計19家新三板企業均宣布,擬沖擊精選層。

  在疫情環境下,市場人士分析認為,首批完成公開發行并進入精選層的企業將較此前預計時間有所推遲。

  2020年2月6日,全國股轉公司總經理徐明表示,堅信疫情不會長期持續,新三板改革的措施和方向不會因為疫情帶來的暫時困難而改變。

北京局新三板精選層發行工作啟動

  2020年2月7日,北京證監局發布關于啟動轄區掛牌公司公開發行輔導驗收工作的通知。

  圖片來源:北京證監局

  通知指出,北京局自2020年2月10日開始接收保薦機構報送輔導備案材料。

  保薦機構應按《輔導備案登記材料目錄》(附件一)要求向北京局提交輔導備案登記申請,并填寫《輔導備案登記材料簽收表》(附件二),備案材料齊備后北京局將啟動受理工作并向保薦機構出具受理函。

  輔導期間,保薦機構應當制作工作底稿。工作底稿內容應當完備,能夠印證保薦機構的輔導過程,底稿中應詳細記錄在持續督導及輔導期間培訓內容和次數、與輔導對象溝通情況、幫助解決的問題等輔導工作。

  輔導工作完成后,保薦機構應按照《輔導驗收申請材料目錄》(附件三)要求向北京局報送輔導驗收申請,驗收申請材料齊備后北京局將啟動驗收工作。

  北京局將重點對保薦機構對輔導對象董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識進行培訓的效果進行驗收,驗收通過后將向保薦機構出具《輔導工作無異議函》。

  北京證監局進一步指出,已在北京局輔導備案的掛牌公司,保薦機構僅需向北京局報送關于擬變更目標板塊的申請,無需撤回重新申請輔導備案,北京局也不再重新出具受理函;已在北京局完成輔導驗收的掛牌公司,保薦機構可直接申報,無需重新輔導驗收。

  “為全面落實新型冠狀病毒感染肺炎疫情聯防聯控措施,疫情防控期間,所有申報材料均改為電子申報,要求保薦機構將掃描版的申報文件發送至[email protected],并與北京局聯系人電話確認。疫情結束后恢復正常申報方式?!?

  據北京商報統計,根據Wind數據,截至2月9日,注冊地為北京的新三板企業共計有1167家。其中,有上市輔導開始日期的60家,輔導結束的有26家,IPO獲得受理的有13家。諸如,電旗股份上市輔導日期為2017年12月18日,輔導結束日期為2018年11月14日,公司擬登陸創業板的IPO申請在2019年11月1日獲得受理。

19家掛牌企業擬申報精選層

  事實上,優質企業早已紛紛開展精選層申報工作。

  奧迪威(832491.OC)為首家擬申報精選層的新三板公司。2019年12月16日,奧迪威公告稱,公司董事會審議通過《關于擬申報全國中小企業股份轉讓系統精選層掛牌輔導備案的議案》。奧迪威稱,新三板制度改革,將有利于公司在資本市場上進一步發展。就上述業務規則征求意見稿和精選層掛牌條件,公司與主辦券商進行了充分溝通,根據公司目前情況,公司將根據全國股轉公司和中國證券監督管理委員會廣東監管局的相關要求,與主辦券商紅塔證券股份有限公司簽署《輔導協議》,并擇機申請輔導備案?,F提交公司董事會審議。

  2020年2月3日,貝特瑞(835185.OC)發布關于精選層掛牌輔導備案的提示性公告。

  公司于2020年1月23日向中國證券監督管理委員會深圳監管局(以下簡稱“深圳證監局”)報送了向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌的輔導備案材料,目前輔導備案已獲深圳證監局受理,公司已進入向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌的輔導期,輔導機構為國信證券股份有限公司。

  貝特瑞稱,公司向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌事項尚需經公司履行決策程序后報送股轉公司審核、中國證監會核準,能否順利完成及完成時間存在不確定性。

  資本邦獲悉,截至1-9月,貝特瑞實現營收32.40億元,同比增長27.32%;實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為4.33億元,同比增長57.03%。

  截至7-9月,貝特瑞實現營收11.85億元,同比增長17.23%;實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為1.89億元,同比增長22.74%。

  粵開證券2月9日研報稱,近三周,又有8家掛牌企業公布了擬申報精選層的消息。這八家企業分別是:佳先股份、環宇建科、特辰科技、羌山農牧、天工股份、新榮昌、方大股份和伊賽牛肉。

  自新修訂的分層管理制度正式稿發布實施以來,已有19家掛牌公司發布公告,向市場傳達了申報精選層的意愿。其中貝特瑞、蘇軸股份和羌山農牧三家公司發布公告表示已完成輔導備案,正在接受券商輔導,成為了市場的領跑者。

  根據粵開證券進行的初步測算,這19家掛牌企業當中,暫時符合精選層準入標準的有10家,超過半數。隨著時間的推移,有更多預期中符合精選層準入標準的企業加入到擬申報陣容當中來,充分體現了優秀創新層企業希望進入精選層的迫切性。

  另外,截止目前披露擬申報精選層的企業中,還出現了許多黑馬的身影,這些公司從財務市值指標上暫未符合精選層準入標準,但或許公司自身對2019年財報數據以及公開發行抱有很大信心,于是紛紛搶先公布消息,吸引市場關注。但也不排除某些企業借申報精選層之機,達到抬升股價目的的可能。

  從公告發布第二日漲幅也可以看出,部分公布擬申報消息的公司股票漲幅并不明顯,且華陽變速、新安潔兩只股票還出現大幅下跌。結合這兩只股票在公布前股價曾出現過大幅上漲,不排除消息被提前泄露,知情投資者在消息公布后迅速變現的可能性。

  根據粵開證券對這19家公司股票走勢表現的統計,暫符合精選層準入標準的企業在發布公告后首個交易日平均漲幅為17.6%,而暫不符合精選層準入標準的企業在發布公告后首個交易日平均漲幅僅為3.5%,因此,投資者需要更加謹慎對待精選層概念股,判斷公司真正入選精選層的可能性,從價值角度進行投資。

疫情下首批精選層企業推出是否受影響?

  在目前湖北疫情的環境下,企業很多工作備受影響。

  市場人士分析認為,2020年開春甚至整個春節假期都是擬沖擊首批精選層的新三板企業緊鑼密鼓籌備的時間節點。

  在疫情影響下,市場普遍認為首批企業完成公開發行進入精選層的時點或要比此前預計的晚1-2個月,即將要從2020年第二季度推遲至第三季度。

  春節前夕,新三板三大政策落地,精選層股票業務槍聲已經“打響”,在疫情環境影響下,精選層等新三板改革能否如期推行備受關注。

  對此,2020年2月6日,全國股轉公司總經理徐明表示,堅信疫情不會長期持續,新三板改革的措施和方向不會因為疫情帶來的暫時困難而改變。

  目前,申請掛牌公司已可申報掛牌同時定向發行,并進入創新層,后續全國股轉公司將根據國家防疫工作部署和掛牌公司進入創新層的準備情況,統籌完成基礎層—創新層的調層工作,并將在首批企業完成公開發行后組建精選層。

  針對目前疫情影響,全國股轉公司已于2020年2月2日發布實施了十方面措施,包括免收2020年湖北地區掛牌公司年費和初費,設立湖北等疫情嚴重地區和有關行業的企業申請掛牌、定向發行、并購重組的審查“綠色通道”,為湖北等疫情嚴重地區的掛牌公司以及募集資金主要用于疫情防控領域的掛牌公司申請公開發行并進入精選層開通咨詢“綠色通道”,對信息披露、公司治理、市場分層、業務受理、股票特定事項協議轉讓、做市業務等監管服務工作進行有針對性的優化,主要通過線上方式開展改革培訓、投資者教育服務等,把做好防控工作、加大金融支持力度與市場改革有機結合。

  “將想市場所想、急市場所急、解市場所需,持續跟蹤了解市場需求,及時做好相關服務?!毙烀鞅硎?。

  全國股轉公司還指出,本次改革將允許在精選層掛牌滿一年,符合《證券法》上市條件和交易所相關規定的企業,可以不再走傳統的首次公開發行并上市(IPO)的路徑,直接向交易所申請轉板上市。轉板上市制度的推出,為中小企業增加了一條上市可選路徑。

  同時,由于轉板上市是存量股份上市,不存在歷史上一級市場受二級市場影響的情形,市場預期會更加明確;企業不必因上市工作而摘牌、暫停資本運作,不必重復信息披露,可節約上市成本,有利于主業發展。

  轉板上市與IPO的區別在于公開發行階段的不同,上市標準基本一致,不會造成監管套利。轉板上市的企業,其規范性、經營質量經過了市場檢驗,有助于提高上市公司整體質量,提振投資者信心,有利于整個資本市場的長期健康發展。

  轉板上市是給企業的一個選擇題,不是必選題,轉板上市制度不會影響新三板獨立市場地位。目前,中國證監會正就轉板上市制度履行相應程序,將適時對外公開征求意見。此外,全國股轉公司還將深化與區域股權市場的合作對接,研究區域市場優質掛牌企業更順暢轉到新三板的機制。

圖片來源:圖蟲

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